為加強(qiáng)對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司行為，根據(jù)證券法和公司法的有關(guān)規(guī)定，制定了證券公司管理辦法。

2017年最新證券公司管理辦法全文

第一章總則

第一條為加強(qiáng)對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司行為，根據(jù)證券法和公司法的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法適用于在中國境內(nèi)注冊的證券公司。

第三條中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)統(tǒng)一負(fù)責(zé)證券公司設(shè)立、變更、終止事項(xiàng)的審批，依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。

第二章證券公司的設(shè)立、變更和終止

第四條經(jīng)紀(jì)類證券公司可以從事下列業(yè)務(wù)：

(一)證券的代理買賣;

(二)代理證券的還本付息、分紅派息;

(三)證券代保管、鑒證;

(四)代理登記開戶。

第五條綜合類證券公司除可以從事第四條所列各項(xiàng)業(yè)務(wù)外，還可以從事下列業(yè)務(wù)：

(一)證券的自營買賣;

(二)證券的承銷;

(三)證券投資咨詢(含財(cái)務(wù)顧問);

(四)受托投資管理;

(五)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

證券公司不得從事B股的自營買賣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

第六條設(shè)立經(jīng)紀(jì)類證券公司，除應(yīng)當(dāng)具備證券法規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

(一)具備證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十五人，并有相應(yīng)的會計(jì)、法律、計(jì)算機(jī)專業(yè)人員;

(二)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng);

(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第七條設(shè)立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，除應(yīng)當(dāng)具備第六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

(一)證券公司或經(jīng)營規(guī)范、信譽(yù)良好的信息技術(shù)公司出資不得低于擬設(shè)立的網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)公司注冊資本的百分之二十;

(二)有符合中國證監(jiān)會要求的網(wǎng)絡(luò)交易硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng);

(三)有十